投资基金业协会（以下简称协会）网站发布了多则纪律处分决定书ღ✿◈✿，披露了多家私募管理人的违规行为ღ✿◈✿。
比如上海三商资产管理有限公司（以下简称上海三商）曾兼营金交所相关业务等ღ✿◈✿；广东盖亚投资管理有限公司（以下简称广东盖亚）相关高管被判处刑罚ღ✿◈✿，但公司没向投资者披露ღ✿◈✿；广东百氏福股权投资基金管理有限公司（以下简称广东百氏福）部分产品资产证明不符合要求ღ✿◈✿、诱导投资者达到预期风险测评结果ღ✿◈✿。
纪律处分决定书显示ღ✿◈✿，上海三商曾兼营金交所相关业务等与私募基金无关的业务太阳成官网ღ✿◈✿，存在非专业化运营的问题ღ✿◈✿。
2020年12月30日ღ✿◈✿，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《规定》）ღ✿◈✿，其中ღ✿◈✿，第四条规定私募基金管理人不得从事与私募基金无关的业务ღ✿◈✿，第十四条规定不符合第四条规定的应当自本规定施行之日起一年内完成整改ღ✿◈✿。但是ღ✿◈✿，根据上海三商自认ღ✿◈✿，其于《规定》发布之后整改期内ღ✿◈✿，仍然从事金交所业务并向相关发行人提供托管承销服务HULUWA葫芦娃官网在线观看入口ღ✿◈✿，收取相应服务费用ღ✿◈✿。
此外ღ✿◈✿，根据监管部门的监管措施决定书ღ✿◈✿，上海三商还存在以下违规行为ღ✿◈✿：第一ღ✿◈✿，委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动ღ✿◈✿；第二HULUWA葫芦娃官网在线观看入口ღ✿◈✿，委托他人制作ღ✿◈✿、收集部分投资者适当性材料ღ✿◈✿，未将部分专业投资者的认定结果告知投资者ღ✿◈✿，也未按普通投资者类别履行告知ღ✿◈✿、警示等适当性义务HULUWA葫芦娃官网在线观看入口ღ✿◈✿，在适当性管理过程中ღ✿◈✿，未勤勉尽责ღ✿◈✿，审慎履职太阳成官网ღ✿◈✿。
资料显示ღ✿◈✿，上海三商成立于2015年4月ღ✿◈✿，并在同年10月备案登记为私募投资基金管理人ღ✿◈✿，目前管理规模在5亿元至10亿元ღ✿◈✿。
一是未及时履行信息披露义务ღ✿◈✿。广东盖亚相关高管人员被判处刑罚ღ✿◈✿，但公司未就该事项向投资者进行披露ღ✿◈✿。
二是重大事项未及时报告ღ✿◈✿。第一太阳成官网ღ✿◈✿，广东盖亚相关高管人员被判处刑罚太阳成官网ღ✿◈✿，公司未就该事项向协会报告ღ✿◈✿；第二太阳成官网ღ✿◈✿，根据广东盖亚陈述ღ✿◈✿，现任合规风控负责人于2023年1月任职ღ✿◈✿，但2023年 11月广东盖亚才向协会申请更新高管信息ღ✿◈✿。
协会认为ღ✿◈✿，上述行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十一条ღ✿◈✿、第二十二条的规定ღ✿◈✿。
资料显示ღ✿◈✿，广东盖亚成立于2012年8月ღ✿◈✿，并在2015年4月完成私募股权ღ✿◈✿、创业投资基金管理人登记太阳成官网ღ✿◈✿，目前管理规模区间是0—5亿元ღ✿◈✿。
一是未按约定或规定进行信息披露ღ✿◈✿。深圳磁能投资合伙企业（有限合伙）（以下简称深圳磁能）ღ✿◈✿、深圳云科荣达投资合伙企业（有限合伙）ღ✿◈✿、深圳盛泰一号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称盛泰一号）为广东百氏福管理的三只私募基金产品ღ✿◈✿，根据其向协会提供的情况说明太阳成官网太阳成官网ღ✿◈✿，广东百氏福与投资者约定的信息披露方式为通过协会私募基金信息披露备份系统披露ღ✿◈✿。
但是ღ✿◈✿，截至 2023 年11月HULUWA葫芦娃官网在线观看入口ღ✿◈✿，信息披露备份系统未见广东百氏福向上述三只产品的投资者辽宁辽河大力实业有限公司ღ✿◈✿、苏州市宝瓶商贸合伙企业（有限合伙）和广州大臧实业有限公司进行信息披露的记录ღ✿◈✿。以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第三条的规定ღ✿◈✿。
二是部分产品资产证明文件不符合要求ღ✿◈✿。广东百氏福提供的深圳磁能ღ✿◈✿、盛泰一号ღ✿◈✿、深圳百氏福新一代信息技术投资合伙企业（有限合伙）的投资者资产证明文件为实缴出资材料ღ✿◈✿，该实缴出资材料显示该三只产品的投资者为机构投资者ღ✿◈✿，实缴金额低于1000万元ღ✿◈✿，由于实缴出资材料无法证明机构净资产状况ღ✿◈✿，因此该资产证明文件不符合合格投资者认定标准ღ✿◈✿。上述行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条的规定ღ✿◈✿。
三是风险测评不规范ღ✿◈✿。深圳市未来美好投资合伙企业（有限合伙）的投资者风险测评问卷标注每题分值ღ✿◈✿、评分区间对应风险类型ღ✿◈✿，提示ღ✿◈✿、诱导投资者达到预期风险承受能力测评结果ღ✿◈✿。以上行为违反了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十七条的规定HULUWA葫芦娃官网在线观看入口ღ✿◈✿。
资料显示ღ✿◈✿，广东百氏福成立于2018年3月ღ✿◈✿，备案登记于2020年3月ღ✿◈✿，机构类型是私募股权ღ✿◈✿、创业投资基金管理人ღ✿◈✿，目前管理规模区间是0—5亿元ღ✿◈✿。天使投资ღ✿◈✿，太阳成集团tyc234cc[主页]网址ღ✿◈✿！www.tyc234cc.comღ✿◈✿，太阳娱乐集团app下载
